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環(huán)球熱消息：北交所首家立案調(diào)查企業(yè)投行罰單開出，國(guó)新證券遭雙罰，改頭換面僅29天，兩保代至此存“污點(diǎn)”

2022-09-09 21:45:02 來(lái)源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社9月9日訊（記者林堅(jiān)）在監(jiān)管持續(xù)加壓，督促券商當(dāng)好“看門人”的當(dāng)下，又見券商投行觸碰紅線被罰。財(cái)聯(lián)社記者注意到，9月9日，云南證監(jiān)局披露兩則出具罰單，直指國(guó)新證券投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)，公司以及兩名保代受罰。

圖為關(guān)于對(duì)國(guó)新證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定一罰單顯示，國(guó)新證券梁立群、張見作為北交所上市公司生物谷的保代，因在持續(xù)督導(dǎo)期間，存在兩大違規(guī)事項(xiàng)被云南證監(jiān)局?jǐn)M采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被擬罰以暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，意味著2位保代或?qū)和Ｕ箻I(yè)一段時(shí)間。

(資料圖片僅供參考)

另一罰單顯示，基于兩名保代的行為，國(guó)新證券在擔(dān)任生物谷保薦機(jī)構(gòu)期間存在三大違規(guī)事項(xiàng)，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。此外，國(guó)新證券以及保代的相關(guān)行為將被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

圖為云南證監(jiān)局對(duì)兩名保代的處罰決定事先告知書此次被罰是國(guó)新證券由華融證券正式更名后首次被監(jiān)管處罰。國(guó)新證券原為華融證券，后公司實(shí)際控制人由中國(guó)華融變?yōu)橹袊?guó)國(guó)新控股，從而成為央企旗下券商。納入國(guó)新控股旗下后，華融證券成為歷史，國(guó)新證券成為嶄新身份。

記者注意到，國(guó)新證券剛于今年8月8日舉行揭牌儀式，而上述兩筆投行罰單實(shí)際出具時(shí)間為9月6日，兩者時(shí)間差僅為29天，并不足月。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前年內(nèi)已有22家保薦機(jī)構(gòu)收到了來(lái)自證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局以及交易所約97張罰單，46名保代被罰。其中多筆罰單、多位保代因持續(xù)督導(dǎo)期間存在疏漏被監(jiān)管處罰。可見對(duì)于中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管層持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管力度。

持續(xù)督導(dǎo)期間多項(xiàng)違規(guī)，證監(jiān)局要求券商應(yīng)當(dāng)引以為戒

生物谷是北交所開市交易時(shí)首批由新三板精選層平移而來(lái)的掛牌公司之一，華融證券為保薦機(jī)構(gòu)。年內(nèi)，生物谷因涉嫌信息披露違法違規(guī)，成為北交所首家被立案調(diào)查的企業(yè)。此外，該公司還因股東違規(guī)占用公司資金、重大事項(xiàng)未披露等違規(guī)事項(xiàng)，收到了北交所開市以來(lái)發(fā)出的首張罰單。該公司2022年半年報(bào)因多項(xiàng)問(wèn)題還收到北交所的問(wèn)詢函。

不難發(fā)現(xiàn)，雖然上述罰單事出華融證券時(shí)期，而非國(guó)新證券時(shí)期，但由于主體同為一家券商，投行存在的問(wèn)題依然需要得以重視。生物谷暴雷，國(guó)新證券隨即受到監(jiān)管關(guān)注，記者注意到，北交所此前已對(duì)國(guó)新證券兩位保代下發(fā)了紀(jì)律處分。

而此次經(jīng)云南證監(jiān)局調(diào)查，在有詢問(wèn)筆錄、持續(xù)督導(dǎo)底稿、生物谷2021年年報(bào)等材料為證的基礎(chǔ)上，國(guó)新證券兩位保代在擔(dān)任生物谷保薦代表人期間存在以下違規(guī)行為：

一是在持續(xù)督導(dǎo)期間，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎及采取充分的核查程序，未能督導(dǎo)生物谷有效防止控股股東違規(guī)占用生物谷資源。2021年8月至2022年3月，生物谷控股股東累計(jì)占用發(fā)行人資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至目前，控股股東占用生物谷資金余額為2.57億元；

二是未采取充分的措施履行年報(bào)督導(dǎo)職責(zé)。

國(guó)新證券存在的三大違規(guī)事項(xiàng)，除了未能督導(dǎo)生物谷有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，還有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

一是2022年4月29日，國(guó)新證券出具《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項(xiàng)核查報(bào)告》中披露了控股股東資金占用事項(xiàng)，但在關(guān)聯(lián)交易一項(xiàng)中發(fā)表意見稱“2021年公司關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)過(guò)合理預(yù)計(jì)，依照法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行了審議程序，并按時(shí)履行信息披露義務(wù)”與控股東通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金事實(shí)不符。保薦機(jī)構(gòu)在上述報(bào)告中未對(duì)生物谷2021年關(guān)聯(lián)交易披露情況發(fā)表恰當(dāng)核查意見。

二是未采取充分的措施履行年報(bào)督導(dǎo)職責(zé)，未就年報(bào)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)向云南證監(jiān)局報(bào)送正式書面報(bào)告。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，云南證監(jiān)局對(duì)國(guó)新證券兩名保代的處罰決定為行政處罰事先告知書，而非最終決定書。該局提出，兩位保代針對(duì)處罰決定有陳述、申辯的權(quán)利，其提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，云南證監(jiān)局將予以采納。但若放棄陳述、申辯的權(quán)利，云南證監(jiān)局將按照上述事實(shí)、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

不過(guò)，雖然保代罰單未最終落地，但基于上述種種行為，云南證監(jiān)局在罰單中也明確提到，國(guó)新證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事持續(xù)督導(dǎo)工作中，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

國(guó)新證券還應(yīng)該自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，對(duì)出具的專業(yè)意見所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，所制作、出具的文件不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

此外，云南證監(jiān)局對(duì)國(guó)新證券也提了要求。該局稱，國(guó)新證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，并在收到上述行政監(jiān)管措施決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，同時(shí)向該局提交書面整改報(bào)告。

擬受罰保代均為資深保代，此前從業(yè)無(wú)負(fù)面執(zhí)業(yè)信息

據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，國(guó)新證券兩位擬受罰保代均為資深保代，同在2012年加入國(guó)新證券，且原先都為“一般證券業(yè)務(wù)”，后共成為保代，保薦經(jīng)驗(yàn)均近10年。兩位保代是老搭檔，其在2013年通化葡萄酒非公開項(xiàng)目中有過(guò)合作。自2013年以來(lái)，兩位保代均未有負(fù)面執(zhí)業(yè)信息，且專業(yè)能力水平達(dá)到基本要求。

圖為國(guó)新證券保代梁立群保薦信息，尚未有負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息

圖為國(guó)新證券保代張見保薦信息，尚未有負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息兩位保代此次擬被罰，可以看出國(guó)新證券在新身份下，還需要完成的功課之一就是提升合規(guī)水平。據(jù)記者了解，國(guó)新證券2022年下半年主要處于與新東家的“融合”的階段。

在國(guó)新證券8月8日舉行的公司揭牌儀式暨全體員工大會(huì)上，中國(guó)國(guó)新黨委書記、董事長(zhǎng)周渝波指出，國(guó)新證券要堅(jiān)定決心，奮力開啟“二次創(chuàng)業(yè)”新征程。在會(huì)上，他更提出了六方面的內(nèi)容，或涉及國(guó)新證券接下來(lái)新征程的規(guī)劃與戰(zhàn)略，其中兩項(xiàng)就關(guān)于展業(yè)與合規(guī)風(fēng)控的提升。

一是要采取有力措施提升業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量，在提升監(jiān)管評(píng)級(jí)、建設(shè)專業(yè)能力、優(yōu)化資源配置等方面下功夫，切實(shí)夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)；二是要扎實(shí)做好合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步完善公司治理、加強(qiáng)合規(guī)管理、完善風(fēng)控體系，牢牢守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。

此外，周渝波還提出，國(guó)新證券要著力重塑品牌形象，切實(shí)增強(qiáng)品牌認(rèn)同、不斷夯實(shí)品牌支撐、堅(jiān)決維護(hù)品牌形象，真正打造市場(chǎng)和客戶高度認(rèn)同的品牌。

如此看來(lái)，如何提升業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，重塑品牌形象，成為國(guó)新證券新身份下還需要再接再厲的工作方向。

標(biāo)簽：改頭換面立案調(diào)查