證券業重中之重！文化建設分ABCD四大類7級別，薪酬激勵過于激進將扣分，規范年度報告編制與公示
財聯社4月25日訊（記者 吳昊）證券行業文化建設自律規則體系正進一步完善。4月25日，中證協發布兩項重磅辦法指引，重點規范證券公司文化建設實踐評估與年度報告編制工作。
《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》）規定，實踐評估計分公式為：實踐評估計分=基礎指標基準分-基礎指標扣分總分值+加分指標評估總分值-扣分指標評估總分值。
協會按照上述實踐評估計分的高低，劃分為 4大類7個級別，即A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等，其中A類為最高水平，D類則表示存在文化建設工作存在重大問題或缺陷。特別強調的是，薪酬激勵過于激進，未建立穩健薪酬制度的，將最高扣1分。
《評估辦法》表示，實踐評估每年開展一次，評估期為上年度1月1日至12月31日。具體程序依次為證券公司自評、協會復核、向監管部門征求意見、評審專家小組評議、公布結果。原則上，協會于每年6月30日之前，向參與實踐評估的證券公司告知評估結果。
《證券公司文化建設實踐評估指標》（以下簡稱《評估指標》）中明確提到，自評重點關注事項主要考察證券公司文化理念融入發展戰略及人員管理、公司治理及內部控制、從業人員廉潔管理、全面風險管理、合規管理、薪酬管理、潛在高發業務領域道德風險管理、聲譽風險管理、服務對象評價反饋機制、文化建設領導小組履職、維護行業聲譽、文化宣導等相關事項。
另外，協會發布《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》（以下簡稱《指引》），重點就證券公司文化建設實踐年度報告的編制與公示工作作出詳盡規范。
中證協表示，文化建設實踐評估與年度報告編制工作均以合并方式同時報送，成立不足1年的證券公司可提交書面申請，經審議后可免于參加當年實踐評估與年度報告編制工作。
下一階段，協會將通過開展行業文化建設實踐評估，抓兩頭、帶中間，發掘行業文化建設實踐中的特色案例，形成示范實踐向行業推廣；規范行業文化建設中存在的突出問題，促進行業整體文化建設水平的整體提升。
實踐評估每年開展一次
《評估辦法》共三十六條，包括總則、評估指標、評估計分、評估類別、組織實施與結果運用、自律管理及附則等七章。實踐評估每年開展一次，評估期為一個自然年度，即上年度 1月1日至12月31日。
中證協表示，《評估辦法》是在2021年6月組織開展首次證券公司文化建設實踐評估工作后，在充分吸納行業各項建議的基礎上起草，并按照《十要素》要求對《評估指標》進行了完善。
《評估辦法》明確以下三方面，一是評估流程包括證券公司自評、協會復核、向監管部門征求意見、評審專家小組評議、公布結果等環節；
二是公司自行開展的質量評估與實踐評估的銜接機制，質量評估內容符合一定條件后，可將評估報告及其證明材料作為自評材料用于實踐評估。
此外，評估最終結果確定后，協會按照要求將實踐評估分類結果及加分建議報送中國證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。
六類情形將被扣分
《評估辦法》規定，評估指標主要分為基礎指標、加分指標和扣分指標。計算公式為：實踐評估計分=基礎指標基準分-基礎指標扣分總分值+加分指標評估總分值-扣分指標評估總分值。
具體來看，指標內容共包括11個方面50項指標，其中自評關注事項主要考察證券公司文化理念融入發展戰略及人員管理、公司治理及內部控制、從業人員廉潔管理、全面風險管理、合規管理、薪酬管理、潛在高發業務領域道德風險管理、聲譽風險管理、服務對象評價反饋機制、文化建設領導小組履職、維護行業聲譽、文化宣導等相關事項。
落實到計分細則，《評估辦法》設定基礎指標基準分為 7 分，并在此基礎上根據評估指標進行加分或扣分。
其中加分指標包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容共計8項指標，共可獲得最高0.5至0.3分不等的加分，符合加分指標要求的，則進行加分信息填報。
扣分指標共計6項，并根據相應情形最高扣1分至0.2分不等。具體的扣分情形包括：
一是未在規定的自評結果報送日期之前報送自評結果及相關評估材料且無正當理由的；二是公司未如實、客觀開展自評評估和反饋、提供有關證明材料的；三是未按規定公示證券公司文化建設實踐年度報告（以下簡稱“年度報告”）的；四是公司從業人員在黨的建設、行業文化、職業道德方面的持續培訓學時未達到協會自律規則規定比重的；五是薪酬激勵過于激進，未建立穩健薪酬制度的；六是協會認定的其他扣分情形。
根據計分高低設ABCD四大類、7個級別
《評估辦法》根據實踐評估計分高低進行了評估結果的劃分包括： A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等 4大類7個級別。其中A類公司文化建設水平為行業最高，D類公司則為不重視文化建設工作，證券公司文化建設工作存在重大問題或缺陷。
針對不得被評為A類、C類以上及直接被評為D類的相應情形，《評估辦法》亦作出細致規定。
具體來看，在評估期內，證券公司或其工作人員存在不正當競爭、擾亂正常市場秩序等行為，被監管部門或行業自律組織通報的，或公司因文化建設存在問題或缺陷，被監部門或行業自律組織要求整改，證券公司未按要求完成整改并提交整改報告的，不得被評為 A 類；
在實踐評估工作中存在提供虛假材料、夸大事實或其他違法違規行為，被協會采取談話提醒、警示、責令改正、責令進行合規檢查等自律管理措施，以及采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分；評估計分低于 6 分的，則評估結果不得高于C類；
在評估期內治理機制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的; 發生重大違法違規或風險事件，反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的；無正當理由拒絕參與實踐評估的，則直接被評為D類。
《評估辦法》表示，協會將根據行業文化建設情況，結合以前年度評估結果提出各類別、級別比例建議，經評審專家小組評議后確定并公布。
以合并方式參與評估
《評估辦法》同時規定了相關的自律管理內容，并強調相關材料留存期限不少于 5 年。
《評估辦法》強調，證券公司應當妥善保管自評相關材料，包括但不限于以下三項：一是自評材料；二是自評材料的內部流轉簽批文件、董事會決議、黨委會會議紀要等文件；三是其他需要留存的材料。
同時，協會對證券公司文化建設實踐評估工作進行自律管理，可采取現場、非現場方式進行自律檢查。
另外，《評估辦法》表示，證券公司應當以合并方式參與文化建設實踐評估。母公司應當歸總子公司相關情況并進行統一報送，評估結果適用于子公司（包括證券子公司及投資咨詢子公司）。
針對截至評估期末，證券公司成立時間不足1年的，《評估辦法》表示，可向協會提出免于參加當年度實踐評估的書面申請，經專家評審小組審議后可免于參加當年實踐評估。
明確年度報告編制與公示六方面要求
為規范證券公司文化建設實踐年度報告（以下簡稱“年度報告”）的編制與公示工作，協會還起草《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》（簡稱《指引》），共包括總則、年度報告編制與公示要求、自律管理、附則等四個章節，共二十七條。
其中，針對年度報告編制與公示要求，《指引》具體作出六方面規定：
一是明確年度報告編制的基本原則、信息使用、內容調整及編制期間等一般要求，強調年度報告使用的信息應當具有相關性，應重點展示公司文化建設成效、特色、典型做法等；
二是明確年度報告重要提示和摘要的內容編寫要求；
三是明確年度報告應當包含證券公司文化建設實踐情況，包括文化建設基本情況與報告期內文化建設實踐整體情況回顧兩部分，并提出具體的內容要求，同時明確證券公司應當按照年度報告附表填寫明細信息；
四是明確證券公司可以公示文化建設實踐成果與年度案例，證券公司公示文化建設獲得的外部獎勵情況的，應當對獎項作簡要說明；
五是明確證券公司應當在年度報告中納入報告期內文化建設質量評估結果，并對評估結果基本內容進行規定；
六是明確證券公司應當在公司及協會網站公示年度報告，公示時間應不晚于次年的 5 月 20 日。《指引》強調，相關規定是對證券公司編制年度報告的最低要求，證券公司文化建設領導小組對年度報告內容負責。
推薦
-
-
-
OPPOK10系列正式發布 全球首發天璣8000MAX處理器
4月24日下午，OPPO正式發布了K10系列新機，包括K10和K10 Pro兩款，售價1999元起。其中，OPPO K10搭載...
來源： -
-
-
證券業重中之重！文化建設分ABCD四大類7級別，薪酬激勵過于激進將扣分，規范年度報告編制與公示
財聯社4月25日訊（記者吳昊）證券行業文化建設自律規則體系正進一步完善。4月25日，中證協發布兩項
來源： -
科大訊飛：“根據地業務”深入扎根 2021年營收同比增長40.61%
科大訊飛：“根據地業務”深入扎根2021年營收同比增長40 61%---日前，科大訊飛舉辦2021年度及2022年第...
來源：
財富更多》
-
曝PS5Pro將在2023年底發布 光線追蹤能翻倍
據外媒RedGamingTech爆料，PS5 Pro將在...
-
國家煙草專賣局：嚴控電子煙產業新增產能
國家煙草專賣局：嚴控電子煙產業新增產...
-
富創精密、畢得醫藥5月5日科創板首發上會
富創精密、畢得醫藥5月5日科創板首發上...
-
安徽岳西：從“毀茶種糧”到“千畝茶園”的蝶變
安徽岳西：從“毀茶種糧”到“千畝茶園...
-
京城“菜籃子”貨足價穩 新發地市場日蔬菜上市量超1.9萬噸
京城“菜籃子”貨足價穩新發地市場日蔬...
動態更多》
熱點
- 比亞迪海豹詳細配置曝光 全系標配電池智能溫控管理
- 小米MIXFOLD2屏幕曝光 采用120Hz高刷單側微曲屏
- 五菱全球首款車規級頭等艙座椅上市 售價3999元起
- 售價299元 OPPOAir2Pro真無線藍牙耳機發布
- OPPO正式推出K10系列新機 搭載驍龍888移動平臺
- smart精靈實車照片曝光 全新的設計語言看起來十分搶眼
- OPPO智能電視K9x65英寸正式發布 售價2499元
- 暴雪首款手機游戲 暗黑破壞神不朽今年就要上市了
- 小米盧偉冰 RedmiK50系列首銷5分鐘銷量突破33萬臺
- 戴爾推出新款靈越16Pro 首發售價6199元起
- 中央氣象臺繼續發布強對流天氣黃色預警
- 品牌方回應男子稱喝飲料中奔馳：沒有送汽車的活動，會持續關注
- 廣州一公司讓員工無償加班大掃除
- 廣東僑鄉臺山：“飛機蟹”鮮惹人愛 資深食客覓蹤來
- 狄耐克發布2021年年報
- 美團于成都成立新公司
- 上投摩根倪權生：市場流動性已現拐點
- 三安光電：一季度凈利潤4.29億元，同比降22.94%
- 交易提示：勞動節假期來臨 港股下周一休市一天
- 通脹繼續飆升？調查顯示70%的美國企業用工成本上漲
- 招商銀行再出大新聞 港股重挫近一成
- 北京商務局：各連鎖超市25日起提前半小時營業、晚上延時閉店
- 今天，A股相關的熱搜有八個！
- 貝因美投資成立數字科技新公司
- 市調機構：一季度國內手機市場低迷，頹勢還將持續
- 華熙生物：一季度實現凈利2億元，同比增長31.07%
- 港股收盤：恒指大跌3.7% 科技指數集體淪陷 消費股哀聲一片
- 業績不佳還想著收績效費？華爾街明星基金火速撤回方案并致歉
- 消費者1元購衣服未發貨起訴寺庫獲賠
- “海基一號”平臺主體安裝完工 開創中國深水導管架平臺開發模式先河
- 美團買菜：北京地區分揀人員增加70%
- 中興通訊：一季度凈利潤22.17億元，同比增長1.6%
- 讓學習更高效 作業幫推出智能硬件喵喵機學習打印機F1
- 全聚德2021年度營收9.48億元，同比增長20.99%
- EDG與瑞幸咖啡達成合作
- 盤前異動：國際油價大跌超過4%，美股石油股齊下跌
- 4月25日國內原油期貨跌6.71%
- 今年已新增1700余家冰淇淋相關企業
- 中國“Z世代”不抱“鐵飯碗” 探索新興職業“藍海”
- 四川將加大三星堆商標品牌保護力度
- 熱門中概股“烏云籠罩”，中概互聯ETF重挫近4%
- 新加坡國際基金會啟動 Climate Hack 項目 加速氣候行動革新
- 北大方正平安置業投資成立合伙企業
- 2022年第一季度，中國啤酒產量、進口量下降
- A股三大股指跌幅均超5% 769只個股跌停
- 每日優鮮：北京備貨量提升至3倍以上，訂單配送時間延長至凌晨1點
- 千億基金經理也焦慮！張坤在管規模縮水百億，4只產品踩雷招商銀行
- 國家藥監局抽檢：手術無影燈成不合格重災區 涉新華醫療
- 歷時10年掘進 成蘭鐵路躍龍門隧道全線貫通
- 小米首款電子水牌正式上架 55英寸你覺得怎么樣呢
- 北京新發地菜販：后續貨源充足 不用擔心
- vivoX80標準版入網 搭載天璣9000游戲性能如何呢
- 全球最大纜機群開始拆除
- iPhone14Pro值得購買嗎 硬件上有什么升級嗎
- 廣州“專精特新”企業擁有有效發明專利1.1萬件
- 4月25日國內黃金期貨跌0.08%
- 米家冰箱對開門502L冰晶版開啟預售 一年能省多少電呢
- 小米快速液晶顯示器24.5英寸直降200元 1299元到手你心動了嗎
- 奇瑞全新艾瑞澤8實車曝光 預計售價會在什么價位呢
- 快手電商宣布拿出230億+流量扶持快品牌
- 聯想拯救者公布C135氮化鎵充電器 首發199元你覺得如何呢
- iPhone13Pro系列將增產1000萬部 你會去購買嗎
- 蘋果異議錘子應用商店英文商標失敗，與APP STORE不構成近似
- 比亞迪海豹詳細配置曝光 18起售你能接受嗎
- 小米MIXFOLD2屏幕曝光 2K120Hz高刷柔性屏你心動了嗎
- 小米游戲手柄精英版發布 售價399元支持多平臺你心動了嗎
- 一季度中國海關查扣知識產權侵權嫌疑貨物2851萬件
- 勞斯萊斯首款純電動車效果圖曝光 上市時間是多久呢
- 比特幣跌破39000美元，分析師稱或面臨更大下跌危機
- 高盛：維持微博-SW“中性”評級 目標價降10.6%至261港元
- 小米Civi1S比自家120W充電器都要輕 售價2299元你心動了嗎
- 榮耀Play6TPro128GB版本開啟預售 1399元售價你能接受嗎
- 蘋果6.7寸iPhone14Max曝光 你覺得售價會是多少呢
- 比亞迪硬派越野車諜照現身 售價會在什么價位呢
- 歐洲股市陰霾籠罩，美股三大期指齊跌
- 國產AYANEO首款OLED掌機真機亮相 和Switch相比如何呢
- 上證指數跌穿3000點關口，為2020年7月以來首次
- 比亞迪海豹實車曝光 會是特斯拉Model3的對手嗎
- 新款吉利博越上市定檔 搭載1.8T渦輪增壓發動機你覺得如何呢
- 小米POCOF4GT新機渲染圖曝光 發布時間和售價是多少呢
- OPPOK10正式發布 128GB售價1999元你覺得如何呢
- 普京祝賀馬克龍當選連任法國總統
- 一鳴食品2021年營收增19% 凈利降84.7%
- 華碩靈耀Pro14輕薄本開啟秒殺價 5899元到手你心動了嗎
- vivoX80系列即將正式發布 你覺得售價會是多少呢
- 馬斯克“富豪朋友圈聊天”持續曝光：痛罵沙特主權基金出爾反爾
- 中興Axon40系列即將登場 高分辨率屏下攝像頭你心動了嗎
- 服務機器人公司“橡鷺科技”獲數億元Pre-A輪融資
- 字節跳動旗下汽水音樂發布 究竟好不好用呢
- Bottega Veneta開展威尼斯雙年展系列活動
- 國家廣電總局：去年全國廣播電視行業總收入首次突破1萬億
- 4月25日美原油交易策略：供需兩端均利空，全球股市走弱，油價跌勢或加劇
- 電子產品不配充電器 真的跟環保有關系嗎
- 紅旗LS7正式亮相并開啟預售 比勞斯萊斯庫里南還大你喜歡嗎
- 漲價潮蔓延二手新能源車 車商稱保值率低“漲價只是泡沫”
- 五菱車規級頭等艙座椅上市 和電競椅相比如何呢
- 香港金管局：沉著應對市場波動 維持香港貨幣及金融穩定
- 國際金價三連跌，FED鷹爪漸鋒，但空頭須警惕兩股勢力
- OPPOEncoAir2Pro藍牙耳機發布 最長續航是多久呢
- 華夏基金:辛苦錢何處“安居”？回歸至簡、遠離震蕩
- 4月25日現貨黃金交易策略：美元漲勢停不住，空頭劍指1900？
- OPPOK10系列正式發布 Pro版搭載驍龍888你覺得怎么樣呢
- 三星雙面顯示電子設備專利獲授權，可實現用后攝像頭自拍
- 錦盛新材發布2021年財報
- OPPO發布65寸電視 買套餐還送手機你心動了嗎
- WiFi7悄然來臨 下一代Wi-Fi標準即將發布
- 華夏基金：定投堅持不下去了怎么辦？
- 比肩驍龍8旗艦 vivoX80系列今晚正式發布
- 2799元起 米家冰箱對開門502L冰晶版開啟預售
- 直降200元 小米快速液晶顯示器24.5英寸165Hz版開售
- 招商證券第一季度凈利潤14.9億元 同比下降43%
- 佰奧智能披露2021年報
- 不到30萬元就能買到的跑車 日產Z系列海外售價發布
- 考拉海購因安全生產問題被罰11萬
- 人民幣對美元匯率中間價下調313個基點
- 比亞迪海豹詳細配置曝光 全系標配電池智能溫控管理
- 小米MIXFOLD2屏幕曝光 采用120Hz高刷單側微曲屏
- 吳京為中興Axon40系列預熱 兩項新技術全球首發
- 小米游戲手柄精英版正式上線 兼容多種平臺
- 如何網購“靠譜”翡翠玉石？廣東省消委會發出消費警示
- 愛麗家居去年凈利降9成 上市后凈利第2年下降
- 十部門聯合發文助力外貿企業緩解困難 促進進出口平穩發展
- 以真金白銀增強企業“免疫力”
- 國家廣電總局：去年全國廣播電視行業總收入首次突破1萬億
- 考拉海購因安全生產問題被罰11萬
- 《財米油鹽》｜@“月光族”，這樣淺存養老金還能省稅！
- 健身直播一周吸粉3000萬 劉畊宏電商變現還需幾步？
- 中國銀行成功發行20.5億美元等值境外綠色債券
- 申銀萬國海通證券昨日唱多水井坊
- 兒童平衡車風靡全國，2021年新增注冊企業增速17.1%
- 嘀嗒出行參與編制的首個順風車碳減排團體標準公開
- “靠山吃山” 福建山村捧出“金飯碗”
- 東方紅一號衛星發射52周年
- 面對訂單持續高漲，京東超市成立應急小組
- 電梯廣告重“量”更需重“質” ，廣東電梯廣告相關企業數量最多